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中国银行业监督管理委员会及其派出机构检查个人理财业务时,可以采用多样化的方式进行

题目

中国银行业监督管理委员会及其派出机构检查个人理财业务时，可以采用多样化的方式进行调查的事项有（）。

A．商业银行从事产品咨询、财务规划或投资顾问服务业务人员的专业胜任能力、操守情况，以及上述服务对投资者的保护情况

B．商业银行接受客户的委托和授权，按照与客户事先约定的投资计划和方式进行资产管理的业务活动，客户授权的充分性与合规性，操作程序的规范性

C．客户资产保管人员和账户操作人员职责的分离情况

D．商业银行销售和管理理财计划过程中对投资人的保护情况，以及对相关产品风险的控制情况

E．当期理财计划的收益分配和终止情况

参考答案

正确答案：ABCD
本题考查对个人理财业务的检查监管。选项E属于商业银行对个人理财业务的季度统计分析报告的内容，所以不选。

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