共找到 144 与金融理财师 相关的结果，耗时3 ms
正直诚信是金融理财师必须遵守的职业道德之一。在美国CFP职业道德守则中，下列属于正直诚信原则的有关规定的是( )。Ⅰ．金融理财师不可以假借金融理财师协会或者其他组织的名义发表个人观点，获得金融理财师协会或者其他组织授权的除外Ⅱ．金融理财师不可以用虚假或误导性的广告来夸大自身的胜任能力，以及与其相关
国际金融理财师的“4E”准则中最重要的因素是( )。A．考试B．职业道德标准C．从业经验D．教育
根据《金融理财师职业道德准则》，下列说法正确的是( )。A．“利益冲突”是指金融理财师的个人财务行为、商业活动、财产或其他利益可能影响其公平客观地提供金融理财服务的情形B．“利益冲突”有两种类型：“结构性冲突”与“情景性冲突”。“情景性冲突”会在一个人同时担任两个具有冲突性的角色时出现C．解决“情
金融理财师道德规范的特点包括( )。Ⅰ．职业道德准则是一系列基本原则Ⅱ．职业道德准则包含一系列具体准则，以确保基本原则具有更强的可操作性和更高的应用价值Ⅲ．规定其被管辖的人员或行为Ⅳ．职业道德准则与被管辖人员的职业行为有关，而不是与个人生活的每个方面有关A．Ⅰ、Ⅱ、ⅢB．Ⅰ、Ⅲ、ⅣC．Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
金融理财师甲声称自己创办的协会是金融理财标准委员会的一个分支机构，事实上他并未和该协会的任何人有过联络。此外，他还声称可以为其服务的客户在商业经营中节省大量税款。他的行为违法了( )。A．恪尽职守原则B．守法遵规原则C．保守秘密原则D．正直诚信原则
根据《金融理财师纪律处分暂行办法》，理财师的以下行为中，( )不会受到道德委员不同程度的处分。A．违反本办法规定的纪律和程序，拒绝、阻挠中国金融理财标准委员会的调查、取证，并向调查人员做出错误或误导性声明的B．诋毁同行，进行虚假或误导性宣传等不正当竞争行为的C．不遵循《金融理财师执业操作准则》，造
钱夫妇通过咨询某金融理财师，打算为他们的女儿做高等教育金规划。以大学4年8万元学杂住宿费计，假设费用成长3%，12年后上大学。该理财师根据钱夫妇风险特性选取的基金投资报酬率为6%，则他们现在需要进行的每月专项储蓄为( )元。A．535B．543C．562D．577
除一些特殊情况外，金融理财师不应当在没有客户许可的情况下披露客户的机密信息，这些特殊情况不包括( )。A．按照法律要求或者司法程序要求提供时B．应客户熟人的要求C．针对CFP执业者不当作为的指控进行辩护D．金融理财师与客户之间产生民事纠纷需要披露
金融理财师与顾客签约时，应准备的资料有( )。Ⅰ．金融理财服务合同Ⅱ．理财规划报告范本Ⅲ．金融理财师往来银行、证券公司、保险公司联系人和联络信息Ⅳ．顾客往来银行、证券公司、保险公司联系人和联络信息A．Ⅰ、Ⅱ、ⅣB．Ⅰ、Ⅱ、ⅢC．Ⅱ、Ⅲ、ⅣD．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
根据操作准则所必须执行的做法，下列选项中，( )不是CFP认证的金融理财师必须执行的行为。A．提供客户产品价格清单，以方便客户针对各种产品进行比价B．简报理财规划建议书C．应顾客的同意，根据服务范围应有的理财规划方案执行责任D．分析顾客的信息以了解顾客财务状况并评估顾客的目标、需求及优先事项，依据
热门搜索：