期货公司有下列( )情形之一的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对负有责任的主管

Question

期货公司有下列（ ）情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。

A．未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况

B．法人治理结构、内部控制存在重大隐患

C．未按规定报告相关人员代为履行职责的情况

D．未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况

Answer 1

正确答案：ABCD

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十一条规定， 期货公司有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函：(一)法人治理结构、内部控制存在重大隐患；(二)未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况；(三)未按规定报告相关人员代为履行职责的情况；(四)未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况；(五)未按规定对离任人员进行离任审计；(六)中国证监会认定的其他情形。