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根据《金融理财师资格认证办法》，AFP资格申请人在通过AFP资格考试后，可以向标准委员会提出资格认证申请的时间是考试后( )。A．一年内B．两年内C．三年内D．四年内
金融理财师可以帮助客户根据其家庭生命周期的( )需求做资产配置建议。Ⅰ．流动性 Ⅱ．收益性 Ⅲ．获利性 Ⅳ．周期性A．Ⅰ、Ⅱ、ⅢB．Ⅰ、Ⅲ、ⅣC．Ⅰ、Ⅱ、ⅣD．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
《金融理财师执业操作准则》规定，个人理财规划执业操作流程包括几个重要的步骤，它们是( )。A．建立和界定与客户的关系→分析评估客户的财务状况→收集客户信息→制定理财规划方案→执行理财规划方案B．收集客户信息→分析评估客户的财务状况→建立和界定与客户的关系→制定理财规划方案→执行理财规划方案→监控理
下列符合美国CFP职业道德守则中有关专业原则的规定的有( )。Ⅰ．金融理财师如果发觉其他金融理财师从事非专业性的、欺诈性的、非法性的活动而遭到实质性质疑时，应当立即通报金融理财师协会，不需遵守道德守则中保守秘密的原则Ⅱ．如果金融理财师所在的公司注册了投资咨询顾问但他本人未曾注册，那么个人不能使用投
AFP资格申请人要恪守中国金融理财标准委员会颁布的( )。A．《道德准则和专业责任》、《金融理财师职业道德准则》和《金融理财师执业操作准则》B．《道德准则和专业责任》、《金融理财师职业道德准则》和《金融理财师纪律处分办法》C．《金融理财师职业道德准则》、《金融理财师执业操作准则》和《金融理财师纪律
制定和实施《金融理财师纪律处分办法》的目的在于( )。Ⅰ．规范金融理财师执业行为Ⅱ．保护金融服务消费者的合法权益Ⅲ．维护金融理财师的行业信誉Ⅳ．加强金融理财行业自律A．Ⅰ、Ⅱ、ⅢB．Ⅰ、Ⅲ、ⅣC．Ⅱ、Ⅲ、ⅣD．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
根据操作准则所必须执行的做法，下列选项中，( )不是CFP认证的金融理财师必须执行的行为。A．提供客户产品价格清单，以方便客户针对各种产品进行比价B．简报理财规划建议书C．应顾客的同意，根据服务范围应有的理财规划方案执行责任D．分析顾客的信息以了解顾客财务状况并评估顾客的目标、需求及优先事项，依据
金融理财师与顾客签约时，应准备的资料有( )。Ⅰ．金融理财服务合同Ⅱ．理财规划报告范本Ⅲ．金融理财师往来银行、证券公司、保险公司联系人和联络信息Ⅳ．顾客往来银行、证券公司、保险公司联系人和联络信息A．Ⅰ、Ⅱ、ⅣB．Ⅰ、Ⅱ、ⅢC．Ⅱ、Ⅲ、ⅣD．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
除一些特殊情况外，金融理财师不应当在没有客户许可的情况下披露客户的机密信息，这些特殊情况不包括( )。A．按照法律要求或者司法程序要求提供时B．应客户熟人的要求C．针对CFP执业者不当作为的指控进行辩护D．金融理财师与客户之间产生民事纠纷需要披露
钱夫妇通过咨询某金融理财师，打算为他们的女儿做高等教育金规划。以大学4年8万元学杂住宿费计，假设费用成长3%，12年后上大学。该理财师根据钱夫妇风险特性选取的基金投资报酬率为6%，则他们现在需要进行的每月专项储蓄为( )元。A．535B．543C．562D．577
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