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非现场排查是指不进驻被查单位,通过()等进行的监测、分析及评估活动。A.查阅相关档案资料B.筛选系统数据信息C.调阅视频监控信息D.开展电话询问
关于合规检查,描述错误的是()。A.合规检查是合规管理部门的重要职责之一B.合规检查已经不是发现违规行为的重要手段了C.合规检查是揭示合规隐患的重要手段D.合规检查依据的是内外部规章制度与规定
关于制度审查,下列说法不正确的是( )A.制度审查是制度制定修订的必经环节B.制度内容审查可以和制度立项审查同步进行C.起草部门送审规章制度时应填具《规章制度审查申请表》D.制度管理部门应当在15个工作日内完成基本制度与政策类规章制度的审查
下列不属于闸门的检查是( )。A.止水调整B.安全鉴定C.定期检查D.日常检查
对于现场检查的表述,下面选项中不正确的是( )。A.非现场检查是核心,现场检查是对银行监管模式的重要补充B.现场检查的目的是对认可机构的资产质量和内部控制系统进行评估C.进行现场检查前,应当经银行业监督管理机构负责人批准;现场检查时,检查人员不得少于2人,并应当出示合法证件和检查通知书D.现场检查