共找到 2765978 与下列不属于银监会负责监管的非银行金融机构是 相关的结果，耗时397 ms
商业银行高级管理层负责制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策，报经监事会审议批准后传达给全体员工。( )此题为判断题(对，错)。
中国人民银行是金融机构反洗钱工作的监督管理机关。（）此题为判断题(对，错)。
以下哪个不是《银行业金融机构绩效考评监管指引》中的相关规定()。A.合规经营类指标权重应高于风险管理类指标权重B.坚持“合规引领”原则C.商业银行绩效考评应突出合规经营和风险管理的重要性D.合规经营类指标和风险管理类指标权重应明显高于其他类指标
县级支行开展的检查，由()统一编号。A.上级行内控合规部门B.风险管理部C.项目主办部门D.同级行负责内控合规管理工作的部门
关于关联方信息的管理，下列说法正确的是()：A.总行内控与法律合规部负责汇总全行关联方信息B.关联方信息需提交董事会关联交易控制委员会审议C.董事会关联交易控制委员会每年度对我行关联方名单进行确认D.关联方名单经确认后，应按照我行商业秘密进行管理，不得向行内任何人员公布
在内控合规管理信息系统中，外规由各级行制度管理员负责维护。()此题为判断题(对，错)。
资产分类是非银行金融机构资产质量管理的重要组成部分，在资产分类过程中，必须至少做到以下几个方面：A.建立健全内部控制制度B.建立有效的业务组织管理体制C.实行业务审查、资金投放的分离D.改进管理信息系统
商业银行经营、管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对商业银行负面评价的风险为：A.信用风险B.操作风险C.合规风险D.声誉风险
有效的反洗钱内部控制是金融机构从制定、实施到管理、监督的一个完整的运行机制。()
《反洗钱法》的主要内容有（ ）。A．规定国务院反洗钱行政主管部门负责全国的反洗钱监督管理工作B．明确应履行反洗钱义务的国务院反洗钱行政主管部门和国务院有关部门、机构的反洗钱职责分工C．明确应履行反洗钱义务的金融机构的范围及其具体的反洗钱义务D．规定反洗钱调查措施的行使条件、主体、批准程序和期限E．
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