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根据《金融理财师纪律处分暂行办法》,对理财师的处分种类中不包括( )。A.暂停认证资格B.撤销认证资格C.公开警告D.公开的书面警告信
根据《金融理财师纪律处分暂行办法》,在受理与调查步骤中,以下叙述错误的是( )。A.听证小组成员不可由调查小组成员兼任B.道德委员会应该在收到书面回复后的7个工作日内,对有违纪行为需要进一步调查,并填写《纪律处分立项审批表》C.道德委员会在收到书面回复后,应该在7个工作日内将书面回复转交给调查小组
根据《金融理财师纪律处分暂行办法》,纪律处分程序的第五步是( )。A.复议B.听证C.检讨D.结论
制定和实施《金融理财师纪律处分办法》的目的在于( )。Ⅰ.规范金融理财师执业行为Ⅱ.保护金融服务消费者的合法权益Ⅲ.维护金融理财师的行业信誉Ⅳ.加强金融理财行业自律A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
根据《金融理财师纪律处分暂行办法》,理财师的以下行为中,( )不会受到道德委员不同程度的处分。A.违反本办法规定的纪律和程序,拒绝、阻挠中国金融理财标准委员会的调查、取证,并向调查人员做出错误或误导性声明的B.诋毁同行,进行虚假或误导性宣传等不正当竞争行为的C.不遵循《金融理财师执业操作准则》,造
按照《金融理财师纪律处分办法》的规定,下列说法正确的是( )。A.道德委员会是FPSB China的下属专业委员会,对违纪行为的认定和处分有最终决定权B.FPSB China对金融理财帅的处分种类包括:口头警告、公开警告、暂停认证资格、撤销认证资格C.纪律处分程序为:受理与调查、拟订处分、听证、结
根据《金融理财师纪律处分暂行办法》,《检讨书》中不包括( )。A.被举报或投诉的理财师和受害人达成的赔偿协议B.个人对被举报或投诉行为的事实陈述C.向道德委员会提出的处分意见和理由D.金融理财师承认所举报的违纪行为
根据《金融理财师纪律处分办法》,以下不是对金融理财师纪律处分种类的是( )。A.公开警告B.记过C.暂停认证资格:一年或一年以下,一年以上D.撤销认证资格:永久性处罚,无法恢复
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