2000年1月,A通讯有限公司(以下简称“A公司”)、B实业股份公司(以下简称“B公司”)、C科技发展

Question

2000年1月，A通讯有限公司（以下简称“A公司”）、B实业股份公司（以下简称“B公司”）、C科技发展有限公司（以下简称“C公司”）、D国际投资公司（以下简称“D公司”）与自然人田某协商，准备共同出资设立一家证券公司，公司名称定为E证券经纪有限公司，主要从事经纪类证券业务，拟注册资本人民币8000万元。在筹建过程中，各出资人共同协商推荐董事候选人，其中A公司推荐某大学经济学教授王某，年近70岁，业已退休， 学识渊博，经验丰富；B公司推荐陈某，原系某律师事务所主任，2年前因出具带有虚假内 容的法律意见书被取消律师资格；C公司推荐李某，系某证券公司的监事，已从业5年，有 丰富的证券交易经验；D公司推荐张某，系某信托投资公司职员，3年前任某证券登记结算机构负责人，因违法出卖客户证券被解除职务。田某作为小股东未推荐董事。E证券经纪有限公司在向国务院证券监督管理机构申请设立的过程中，于2000年2月18日正式对外挂牌 营业，从事证券经纪业务。当地某报在该报头版对该公司的成立进行了详细报道。此事很快被国务院证券监督管理机构知悉，经调查核实后，国务院证券监督管理机构依法及时作出了处理决定。

根据我国《证券法》的规定，请回答：

1．A公司、B公司、C公司、D公司和田某设立证券经纪有限公司，应当具备哪些主要条件？

2．E证券经纪有限公司的四个股东所推荐的人选中，哪些不具备担任证券经纪有限公司董事的资格，为什么？

3．E证券经纪有限公司对外挂牌营业的行为合法吗，为什么？

4．依照《证券法》的规定，本案应如何处理？

Answer 1

正确答案：
1．设立E证券经纪有限公司，应当具备下列主要条件： 
(1)注册资本最低限额为人民币5000万元； 
(2)主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格； 
(3)有固定的经营场所和合格的交易设施； 
(4)有健全的管理制度。
2．E证券经纪有限公司的四个股东所推荐的人选中，只有A通讯有限公司推荐的王某具备担任证券公司董事资格，其余三位候选人均不具备该资格。原因如下：第一，《证券法》规定，有下列情形之一的，不得担任证券公司的董事、监事或者经理：①因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、经理，自被解除职务之日起未逾5年。②因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者法定资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年。本案中，B公司推荐的陈某两年前被撤销律师资格，D公司推荐的张某3年前被撤销某证券登记结算机构负责人职务，且均因其违法行为所致，因此，陈某和张某不具备担任E证券经纪公司董事的资格。第二，《证券法》规定，证券公司的董事、监事、经理和业务人员不得在其他证券公司中兼任职务。本案中c公司推荐的李某系某证券公司的监事，不具备担任E证券经纪公司董事的资格。 
3．E证券经纪有限公司对外挂牌营业的行为不合法。《证券法》规定，设立证券公司，必须经 国务院证券监督管理机构审查批准。未经国务院证券监督管理机构批准，不得经营证券业务。 
4．《证券法》规定，未经批准并领取业务许可证，擅自设立证券公司经营证券业务的，由证券监督管理机构予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得l倍以上5倍以下的罚款。没有违法所得的，处以3万元以上10万元以下的罚款。构成犯罪的，依法追究刑事责任。本案中，E证券经纪有限公司未经批准并领取业务许可证即对外挂牌营业，应由国务院证券监督管理机构予以取缔，没收违法所得，并根据具体事实和情节处以相应罚款。