商业银行开展个人理财业务有下列( )情形之一的,由银行监督管理机构依据《银行监督管理
商业银行开展个人理财业务有下列（ ）情形之一的，由银行监督管理机构依据《银行监督管理法》的规定实施处罚。
A．违反规定销售未经批准的理财计划或产品的
B．将一般储蓄存款产品作为理财计划销售并违反国家利率管理政策，进行变相高息揽储的
C．提供虚假的成本收益分析报告或风险收益预测数据的
D．挪用单独管理的客户资产的
E．未按规定进行风险揭示和信息披露的
答案为ABCE。《商业银行个人理财业务管理暂行办法》第六十二条规定，商业银行开展个人理财业务有下列情形之一的由银行业监督管理机构依据《银行业监督管理法》的规定实施处罚：①违反规定销售未经批准的理财计划或产品的；②将一般储蓄存款产品作为理财计划销售并违反国家利率管理政策，进行变相高息揽储的；③提供虚假的成本收益分析报告或风险收益预测数据的；④未按规定进行风险揭示和信息披露的；⑤未按规定进行客户评估的。
是保险监管机关对保险经纪机构进行监督管理的主要方式。A.非现场监管与现场检查B.公开监管和 职业资格考试 2020-05-22 …
以下叙述属于监管手段中的“现场检查”的是( )①在批准甲保险公司分支机构开业前,监管机构对甲 职业资格考试 2020-05-22 …
以下叙述属于监管手段中的“现场检查”的是( )。 ①在批准甲保险公司分支机构开业前,监管机构对甲 职业资格考试 2020-05-22 …
● 项目监理机构应当根据(65)开展监理活动。 (65)A.项目法人的要求 B.监理合同 C.监理大 计算机类考试 2020-05-25 …
监理合同自(29)开始生效。A.合同签字之日B.合同写明开始监理之日C.监理单位实际开始监理工作之日 计算机类考试 2020-05-26 …
A.监理规划是监理主管机关对监理单位监督管理的依据B.监理规划指导项目监理机构全面开展监理 计算机类考试 2020-05-26 …
项目监理机构应当根据(65)开展监理活动。A.项目法人的要求B.监理合同C.监理大纲D.招标文件 计算机类考试 2020-05-26 …
监理合同自(29)开始生效。A.合同签字之日B.合同写明开始监理之日C.监理单位实际开始监理工作主日 计算机类考试 2020-05-26 …
业主单位授予监理单位的权力,应明确反映在(21)中,据此项目监理机构才能开展监理活动。A.监理合同B 计算机类考试 2020-05-26 …
合规问责事件的范围包括但不限于以下几个方面:A.总行各业务处、各分支机构开展监测、检查及日常管 职业技能鉴定 2020-05-27 …