在客户洗钱风险评估中,客户地域风险子项需要考虑以下哪些要素?( )A.某国(地区)受反洗钱监控或制
在客户洗钱风险评估中，客户地域风险子项需要考虑以下哪些要素?( )
A.某国(地区)受反洗钱监控或制裁的情况
B.对某国(地区)进行反洗钱风险提示的情况
C.国家(地区)的上游犯罪状况
D.特殊的金融监管风险
许多国家都把()列入第一目标A.保险风险监管B.偿付能力监管C.市场竞争监管D.资本金监管 职业资格考试 2020-05-22 …
中国保险监督管理委员会的职能不包括()A.制定保险行业信息化标准;建立保险风险评价预警和监控体 职业资格考试 2020-05-22 …
监管机构依据业务经营风险指标、合规风险指标以及内控风险指标监测寿险公司分支机构,并进行分类。 职业资格考试 2020-05-22 …
保险市场可以接受的风险称为( )A.保险风险B.可保风险C.投保风险D.基本风险 职业资格考试 2020-05-22 …
信贷风险在线监测要求对重要贷款风险客户实行( ),按贷款额度或风险程度对不同贷款客户进行重点监 职业技能鉴定 2020-05-27 …
企业应当综合运用风险规避、风险降低、风险分担和风险承受等风险应对策略,实现对风险的有效控制。() 职业技能鉴定 2020-05-27 …
风险承受度是企业能够承担的风险限度,包括整体风险承受能力和业务层面的可接受风险水平。() 职业技能鉴定 2020-05-27 …
信贷风险预警监控系统是一个完全由系统自动预警的信贷风险预警监控平台。() 职业技能鉴定 2020-05-27 …
风险监管的演变阶段不包括:( ) A.审慎监管B.风险为本的监管 C.风险价值监管 D.以上 财会类考试 2020-05-30 …
只有当外部审计机构接受监管当局的委托对商业银行进行审计时,其工作才具有风险监管的性 财会类考试 2020-05-30 …