国内金融机构申请开办衍生产品交易业务应具备哪些基本条件?(《中国银行业监督管理委员会关于修改〈

Question

国内金融机构申请开办衍生产品交易业务应具备哪些基本条件?(《中国银行业监督管理委员会关于修改〈金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法〉的决定》第七条)

Answer 1

正确答案：金融机构申请开办衍生产品交易业务应具备下列条件：(一)有健全的衍生产品交易风险管理制度和内部控制制度;(二)具备完善的衍生产品交易前、中、后台自动联接的业务处理系统和实时的风险管理系统;(三)衍生产品交易业务主管人员应当具备5年以上直接参与衍生交易活动和风险管理的资历，且无不良记录;(四)应具有从事衍生产品或相关交易2年以上、接受相关衍生产品交易技能专门培训半年以上的交易人员至少2名，相关风险管理人员至少1名，风险模型研究人员或风险分析人员至少1名;以上人员均需专岗人员，相互不得兼任，且无不良记录;(五)有适当的交易场所和设备;(六)外国银行分行申请开办衍生产品交易业务，必须获得其总行(地区总部)的正式授权，且其母国应具备对衍生产品交易业务进行监管的法律框架，其母国监管当局应具备相应的监管能力;(七)中国银行业监督管理委员会规定的其他条件。)