有下列情形之一的,银行业金融机构可以免予追究有关案件责任人员的责任。()A.因不可抗力造成违法违
有下列情形之一的，银行业金融机构可以免予追究有关案件责任人员的责任。()
A.因不可抗力造成违法违规的
B.因紧急避险，被迫釆取非常规手段处置突发事件，且所造成的损害明显小于不釆取紧急避险措施可能造成的损害的
C.受他人暴力胁迫实施违法违规行为，且事后没有及时报告并积极釆取补救措施的
D.案发前已发现相关环节内部控制问题并及时提示风险、提出整改要求，或主动反映、举报案件线索的
银行业监督管理机构违反审慎经营规则的,国务院银行业监督管理机构可以依法对该银行业金融机构实 职业技能鉴定 2020-05-27 …
中国人民银行及其地市中心支行以上分支机构对金融机构违反《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易 职业技能鉴定 2020-05-27 …
中国人民银行县(市)支行发现金融机构违反《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的,该县(市) 职业技能鉴定 2020-05-27 …
中国人民银行县(市)支行发现金融机构违反《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》的,应当 职业技能鉴定 2020-05-27 …
对于银行业金融机构违反审慎经营规则的行为,国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构可以 职业技能鉴定 2020-05-27 …
金融机构违反国家规定从事证券、期货或者其他衍生金融工具交易的,依据《金融违法行为处罚办法》下列 职业技能鉴定 2020-05-27 …
金融机构违反《金融违法行为处罚办法》规定发放贷款的,下列说法错误的是( )。A.给予警告,没收违法 职业技能鉴定 2020-05-27 …
金融机构违反国家规定从事证券、期货或者其他衍生金融工具交易的,依据《金融违法行为处罚办法》应当 职业技能鉴定 2020-05-27 …
金融机构违反《金融违法行为处罚办法》规定发放贷款的,应当进行以下处理:A.给予警告,没收违法所得, 职业技能鉴定 2020-05-27 …
根据《反洗钱法》规定,金融机构违反保密规定,泄露有关信息的给予以下处分()根据《反洗钱法》规定,金 其他 2020-06-30 …