银行业金融机构及其从业人员在为客户提供金融服务时,可以根据有关反洗钱的规定或其他规定让客
银行业金融机构及其从业人员在为客户提供金融服务时,可以根据有关反洗钱的规定或其他规定让客户提供详尽的信息,这些信息的掌握有助于客户授信的审批或交易的完成,同时这些信息可以提供给第三方或机构内部的其他部门。 ( )
《银行业从业人员职业操守》中规定,客户的信息不能提供给第三方或机构内部的其他部门,要保守客户信息。
违反国家财政收入管理规定的行为包括( )。 A.违反规定设立财政收入项目B.违反规定擅 财会类考试 2020-05-17 …
基金发起人在设立基金时,规定了基金单位的发行总额,筹集到这个总额后,基金即宣告成立,在一定 财会类考试 2020-05-17 …
3 .对违反规定转移、隐匿违法取得的资产的,审计机关有权在法定职权范围内予以制止;对其中在金融机 财会类考试 2020-05-21 …
根据我国《保险法》的规定,有未按照规定提存保证金或者违反规定动用保证金的行为的,由保险 职业资格考试 2020-05-21 …
根据我国《保险法》的规定,有违反规定运用保险公司资金行为的,由保险监督管理机构责令改正 职业资格考试 2020-05-21 …
违反《中华人民共和国反不正当竞争法》规定,未按照规定提存保证金或者违反规定动用保证金的,由保险 职业资格考试 2020-05-22 …
金融机构及其工作人员应当保守反洗钱工作秘密。不得违反规定将有关( )泄露给客户和其他人员。A、 职业技能鉴定 2020-05-27 …
《金融违法行为处罚办法》规定,金融机构对违反()规定的票据,不得承兑、贴现、付款或者保证。A.劳动法 职业技能鉴定 2020-05-27 …
《金融违法行为处罚办法》对于金融机构违反规定从事账外经营行为的,是如何规定的? ( )A.给予警告B 职业技能鉴定 2020-05-27 …
3.银行业金融机构有下列哪些情形时,由银监会责令改正?()A、未经批准设立分支机构B、未经批准变更、 其他 2020-12-10 …