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期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的,中国期货业协会可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。 ( )
下列选项中属于《期货从业人员管理办法》规定的期货从业人员的是( )。A.期货公司的管理人员和专业人员B.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员C.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员D.为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员
《期货从业人员资格管理规则》是由证监会制定的行政法规。( )
对于违反《期货从业人员管理办法》规定的期货从业人员,中国证监会及其派出机构可以采取( )措施。A.责令改正B.监管谈话C.出具警示函D.罚款
期货从业人员违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失,情节严重的,由协会撤销其期货从业人员资格并在( )拒绝受理从业人员资格申请。A.6个月B.1年C.2年D.3年或永久
根据《期货从业人员管理办法》的规定,期货投资咨询机构的期货从业人员不得有下列( )行为。A.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息B.代理客户从事期货交易C.不得挪用客户的期货保证金或者其他资产D.中国证监会禁止的其他行为
协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员,可以根据情节轻重,给予的纪律处分包括( )。A.警告B.公开通报批评C.暂停期货从业人员资格6个月至12个月D.撤销期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请
制定《期货从业人员管理办法》的目的是( )。A.加强期货从业人员的资格管理B.规范期货从业人员的执业行为C.维护社会期货管理秩序D.推动社会主义市场经济的稳定发展
期货从业机构对违反《期货从业人员执业行为准则》规定的期货业务辅助人员或其他人员进行处理的,应当在( )个工作日内向协会报告。A.3B.5C.7D.10
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