早教吧 育儿知识 作业答案 考试题库 百科 知识分享
创建时间 资源类别 相关度排序
共找到 5 与的客户尽职调查措施 相关的结果,耗时18 ms rss sitemap
《金融行动特别工作组四十项建议》规定的常规客户身份尽职调查措施有()A.确立客户身份并利用可靠的,独立来源的文件,数据或信息来验证客户身份B.确立受益权人身份,并运用合理的手段进行验证,以使该金融机构明了受益权人的身份状况,对于法人和实体,金融机构应采用合理的措施了解该客户的所有权和控制权结构C.
保险机构可对低风险产品和低风险客户采取简化的客户尽职调查及其他风险控制措施,包括():A.在退保、理赔或给付环节再核实被保险人、受益人与投保人的关系B.在风险可控情况下,允许金融机构工作人员合理推测交易目的和交易性质C.适当延长客户身份资料的更新周期D.在合理的交易规模内,适当降低客户身份识别措施
金融机构在进行交易时,应该采取的客户尽职调查措施包括()A.识别客户身份,并利用可靠的、独立来源的文件、数据或信息核实客户身份B.识别受益所有人身份,并采取合理措施核实受益所有人身份,使金融机构充分了解收益所有人C.了解并视情况获得关于业务目的和真实意图的信息D.对业务关系采取持续的尽职调查
金融机构根据()方法,决定采取客户尽职调查措施的程度A.合规方法B.风险为本方法C.合规与风险并重D.风险测试方法
简述金融行动特别工作组(FATF)的客户尽职调查措施。
1 >